Prolazak serija 66 je ekvivalent prolaska serije 63 i serije 65 . Osim toga, dok se provodi u FINRA-i , ispita iz serije 66 razvija Sjeverno američko udruženje za vrijednosne papire, također poznato kao NASAA.
Zakon o uniformiranim vrijednosnim papirima
Riječ je o modelu zakonodavstva koji je prvi put uveden 1956. i naknadno izmijenjen, a koji je osmišljen kako bi standardizirao i uskladio državne zakone o vrijednosnim papirima. Ideja je bila uvođenje najboljih praksi diljem zemlje, istodobno i pojednostavljivanje usklađenosti s vrijednosnim papirima i vrijednosnim papirima.
Definicija predstavnika investicijskog savjetnika
Prema Zakonu o jedinstvenim vrijednosnim papirima, predstavnik investicijskog savjetnika je netko zaposleni ili povezani s investicijskom savjetodavnom tvrtkom koja obavlja bilo što od sljedećeg:
- Izrađuje preporuke ili daje savjete o ulaganju
- Upravlja računima klijenta ili portfeljima
- Utvrđuje koje preporuke ili savjete vezane uz vrijednosne papire treba dati
- Pruža savjete o investiciji ili se drži sama kao pružanje investicijskih savjeta
- Dobiva naknadu za traženje, ponudu ili pregovaranje za prodaju ili prodaju investicijskih savjeta
- Nadzire zaposlenike koji obavljaju bilo koji od gore navedenih zadataka
S druge strane, investicijski savjetnik nije netko tko:
- Izvršava samo činovnička ili ministarska djela
- Čija je uključenost u formuliranje ili pružanje investicijskih savjeta slučajna, a tko ne prima posebnu naknadu za investicijske savjetodavne usluge
Investicijske savjetodavne tvrtke registrirane pri DIP-u i osobe zaposleno ili povezane s njima su oslobođene od posebne registracije, licenciranja ili kvalifikacije, osim predstavnika investicijskih savjetnika čija je stvarna mjesta poslovanja u određenoj državi.
izuzeci
Vlasnici više profesionalnih oznaka, a posebice CFA i CFP, smatraju se već dokazanom majstorstvom istog materijala, te su u većini država oslobođeni od polaganja ispita Series 66. Ostale takve oznake uključuju osobne financijske stručnjake (PFS), povjerene financijske savjetnike (ChFC) i ovlaštene savjetnike za investicijsko savjetovanje (CIC).
Duljina ispita
Ispit serija 66 sastoji se od 110 pitanja s višestrukim odabirom i 150 minuta je dodijeljeno za dovršenje testa. Samo 100 pitanja iz ispita zapravo se broje prema konačnom rezultatu kandidata. Svaki test uključuje 10 eksperimentalnih pitanja koja se uzimaju u obzir za upotrebu u budućim verzijama ispita. Dijeljeni su tijekom ispita, a ispitanik nije svjestan koje su one.
Prolazni rezultat
Ispit serija 66 ispituje minimalnu kompetenciju, a ocjena prolaznosti iznosi 75 točnih odgovora ili 75% od 100 pitanja koja se računaju prema konačnom rezultatu. Kandidat koji propusti ispit serija 66 mora čekati najmanje 30 dana prije nego što ga ponovno uzme. Isto pravilo vrijedi i za nekoga tko drugi put nije uspio i koji ga želi uzeti treći put. Nakon trećeg neuspjeha kandidat mora čekati najmanje 180 dana prije ponovnog polaganja ispita. Isto pravilo odnosi se i na sve kasnije neuspjele pokušaje.
Tema završena
Prolaženje serija 66 je ekvivalentno prijelazu i serije 63 i serije 65. Međutim, on je također namijenjen kandidatima koji imaju certifikat serije 7. Slijedom toga, test Serija 66 odbacuje pitanja vezana uz proizvode vrijednosnih papira, analizu vrijednosnih papira i strategiju ulaganja koja su značajan dio serije 65, ali koji su detaljnije pokriveni u ispitu serije 7.
Dobivanje registriranih i licenciranih
Postoji nekoliko upozorenja vezanih uz prolazak serija 66 ispit. Prvo, kandidat je i dalje odgovoran za poznavanje i pridržavanje specifičnih zahtjeva zakona i propisa vrijednosnih papira država u kojima će poslovati. Drugo, pri polaganju ispita često je ključni preduvjet za licenciranje poslovanja u određenoj državi, to nije nužno jedino i nikada ne daje automatsko pravo da bude licencirana ili registrirana u određenoj državi. Ipak, NASAA čvrsto vjeruje da jedinstveno kombinirano državno pravno ispitivanje omogućuje bolju regulaciju državnih vrijednosnica i bolju zaštitu javne investicije promicanjem ujednačenosti takvog reguliranja i standarda kvalifikacije za financijske stručnjake.