Uzorak istraživanja: slučajni podskup ljudi izvučen je iz QM baze, u skladu sa statističkim metodama uzorkovanja.
Ti su korisnici bili pozvani poštom da bi dovršili on-line anketu između 23. svibnja i 19. lipnja 2008. godine. Ankete s odgovorima na najmanje 50% pitanja koja se koriste za izračunavanje zadovoljstva tretirane su kao valjane i prikupljene od 3.124 financijskih savjetnika. JD Power objavio je rezultate 30. rujna 2008. godine. Ispitanici su podijeljeni u dvije kategorije:
- Zaposlenici prodavača brokera
- Nezavisni financijski savjetnici koji obrađuju transakcije putem određenog zastupnika brokera
Vozači zadovoljstva financijskim savjetnikom: Istraživanje JD Power razrađuje različita pitanja u osam ključnih kategorija koje potiču zadovoljstvo financijskih savjetnika. Od financijskih savjetnika zatraženo je da svaku kategoriju prilože postotnu težinu kako bi odražavala njihovu važnost, za ukupno 100% u svim kategorijama. Isto tako, financijski savjetnici također su morali priložiti težine važnosti svakog pojedinog pitanja obuhvaćenog ovim osam kategorija.
Brojevi u zagradama u nastavku odražavaju postotne težine vezane uz predmetnu kategoriju od strane financijskih savjetnika zaposlenika i neovisnih financijskih savjetnika:
- Učinkovitost poduzeća (24%, 11%)
- Naknada (16%, 12%)
- Administrativne i potpore usklađenosti (14%, 18%)
- Potpora unutarnjim poslovima (12%, 22%)
- Poslovi (11%, 13%)
- Proizvodi i ponude (9%, 7%)
- Rješavanje problema (7%, 17%)
- Radno okruženje (6%, NA)
Izvršna tvrtka uključuje financijske izglede, učinkovitost vodstva, konkurentnost na tržištu i zapošljavanje i zapošljavanje.
Naknada uključuje isplatu, sigurnost radnih mjesta, mirovine i zdravstveno osiguranje.
Administrativna i usklađenost podrške uključuje korisnost investicijskog istraživanja tvrtke , obrazovne mogućnosti zaposlenika, kvalitetu informacijske tehnologije , odaziv osoblja informatičke tehnologije, prikladnost nadzora nad pridržavanjem i količina administrativnih administrativnih papira.
Unutarnja operativna podrška uključuje kvalitetu, pouzdanost i korisnost drugih financijskih savjetnika, drugih suradnika, osoblja za podršku i nadzornika.
Dužnosti na poslu uključuju količinu izazova koje pruža rad, slobodu da financijski savjetnik preporuči proizvode i usluge koje smatra najprimjerenijima i opterećenje.
Proizvodi i ponude uključuju raznovrsnost, konkurentnost, razumnost cijena i dostupnost obrazovnih materijala za klijente.
Radno okruženje uključuje uredske uvjete, odjevni kod i kvalitetu prekida.
Najbolje tvrtke za financijske savjetnike: Tvrtke su dobile ocjenu na ljestvici od 1000 točaka, na temelju odgovora financijskih savjetnika na pitanja ankete. Odgovori su ponderirani prema relativnoj važnosti koju su ispitanici stavili na različite vozače, kao i na tržišne udjele tvrtki. Ocjenjuju se samo tvrtke s najmanje 100 važećih anketa.
Odgovori nezavisnih financijskih savjetnika nisu bili dovoljno robusni da bi rangirali tvrtke, s obzirom na standarde JD Power-a, s njihovog gledišta. Financijski savjetnici zaposlenika na ovome su mjestu rangirali tvrtke:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Prosječna industrija = 655
- Wachovia vrijednosni papiri (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- UBS financijske usluge (598)
JD Power objavio je pojedinačne ljestvice tvrtki na sedam od osam kategorija mjerenja.
Isključili su rješavanje problema.
- Edward Jones , Raymond James i Merrill Lynch bili su iznad prosjeka industrije u svih sedam kategorija.
- Merrill Lynch bio je treći u svakoj kategoriji.
- Edward Jones bio je prvi u tri kategorije: radno okruženje, unutarnja operativna podrška i administrativna podrška i podrška usklađenosti. Drugo je bilo u ostatku.
- Raymond James bio je prvi u četiri kategorije: dužnosti na poslu, proizvodi i ponude, naknade i čvrsta izvedba. Drugo je bilo u ostatku.
- UBS i Wachovia bili su ispod prosjeka u svim kategorijama, osim radnog okruženja.
- UBS je završio posljednjih pet kategorija.
- Citigroup je bio iznad prosjeka samo u radnim zadacima i naknadi.
Problematična značajka studije je da jedna velika firma vrijednosnih papira s punim uslugama, Morgan Stanley, nije donijela dovoljno valjane odgovore za rangiranje.